La Unidad de Análisis Financiero del Gobierno de Chile (UAF), publicó el Informe Estadístico 2015 UAF.
El documento informó que la UAF durante el año 2015 recibió un total 3.150 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT). Lo anterior, comparado con los 2.175 ROS enviados en 2014 por las personas naturales y jurídicas señaladas en la Ley N° 19.913, y que se encuentran obligadas a informar.
Al efecto, el informe indica que dicho aumento no sólo se explica por la mayor cantidad de personas naturales y jurídicas, públicas y privadas, sino también por las múltiples actividades de difusión y capacitación que ha desarrollado la UAF para mejorar la calidad y oportunidad de los ROS que envían las entidades reportantes.
Así, los sectores con mayor incidencia en el incremento anual de ROS fueron las AFP, los bancos, los corredores de bolsas de valores, los casinos de juego y las emisoras de tarjetas de crédito, que enviaron 358, 163, 149, 112 y 85 reportes ROS más que en 2014, respectivamente. Así, de los 3.150 ROS recibidos el año pasado, 766 fueron emitidos por las AFP (24,32% del total), 754 por los bancos (23,94%), 498 por las empresas de transferencia de dinero (15,81%), 270 por las emisoras de tarjetas de crédito (8,57%), 218 por los corredores de bolsas de valores (6,92%), 204 por los casinos de juego (6,48%) y 112 por las casas de cambio (3,56%).
Asimismo, el informe expresa que durante el año se realizaron 102 fiscalizaciones en terreno a lo largo del país (versus 98 en 2014 y 96 en 2013): 19 a corredores de propiedades, 17 a casas de cambio, 13 a empresas de factoring, 13 a usuarios de zonas francas, 10 a notarios, 10 a agentes de aduana y 20 a otros siete sectores.
Además, y según las estadísticas de la UAF, en 2015 se iniciaron 262 procesos sancionatorios, un 14,66% menos que en 2014: el 48,1% del total corresponde a usuarios de zonas francas, el 13,7% a corredores de propiedades, el 7,6% a casas de cambio, el 7,3% a agentes de aduana y el 7,3% a empresas dedicadas a la gestión inmobiliaria. El 71,8% del total fue por no enviar el Reporte de Operaciones en Efectivo (ROE) en el plazo establecido y el 28,2% por falencias detectadas durante las fiscalizaciones en terreno. Así, durante el año, la UAF cerró 131 procesos sancionatorios, de los cuales 78 resultaron con amonestación y multa (59,5%), 51 recibieron solo amonestación escrita (38,9%) y 2 fueron absueltos (1,5%).
Finalmente, el director de la UAF, Javier Cruz Tamburrino, manifestó que la información que ingresa y analiza la UAF es confidencial y tiene, por la Ley N° 19.913, el carácter de mera sospecha; por tanto, no puede dar lugar a una denuncia, sino que solo a un informe de inteligencia financiera para el Ministerio Público, siempre y cuando se detecten indicios de lavado de activos o financiamiento del terrorismo.
Vea texto íntegro de Informe Estadístico 2015.
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