Juzgado Civil de Santiago confirma multa aplicada a ex director de corredora de bolsa.

El Vigésimo Noveno Juzgado Civil de Santiago confirmó la multa de 400 UF, aplicada por la entonces Superintendencia de Valores y Seguros –SVS– a ex director y gerente de la sociedad ICB Corredores de Bolsa S.A.

La sentencia sostiene que del mérito de todas las piezas del expediente administrativo, ya referido y descrito en lo pertinente desde el considerando décimo tercero y décimo cuarto, se advierte que en un primer momento desde el año 2012 la entidad reclamada comenzó un proceso de auditoría, para posteriormente terminar en un procedimiento de investigación, formulando cargos y finalmente dictando la resolución sancionatoria.

La resolución agrega que se puede advertir que la Superintendencia actuó dentro de sus facultades conforme a la Ley 19.880, y artículo 4 letra a) del D.L. N° 3.538, con el fin de velar por el cumplimiento de la normativa vigente, que le permite y faculta a dictar y/o fijar normas y órdenes e impartir instrucciones; mientras que la potestad sancionadora nace de las facultades que detenta la Superintendencia según la ley (artículos 10, 27 y 28 del D.L. N° 3.538 de 1980), para sancionar en caso que se verifiquen incumplimientos a la normativa ya referida en este fallo, y se observa que tanto la fiscalización y la investigación, se llevó a efecto mediante un procedimiento ajustado a las normas legales y del debido proceso, conteniendo la resolución sancionatoria todos los antecedentes de hecho, de derecho, medios de prueba por los cuales concluyó sancionar.