Corte de Santiago confirma sanción a administradora de fondo de inversión por no contar con manual de prevención de lavado de activos y del terrorismo, ni medidas para identificar a «Personas Expuestas Políticamente».

En fallo unánime, la Corte de Apelaciones de Santiago confirmó las sanciones aplicadas a la empresa administradora de fondo de inversión Amicorp S.A. por no contar con manual de prevención de lavado de activos y del terrorismo, ni medidas para identificar a "Personas Expuestas Políticamente".

La sentencia indica que las sanciones que impone la Unidad de Análisis Financiero se fundan en las funciones que le encomienda su normativa orgánica, contenida en la Ley 19.913, modificada por la Ley N° 20.119, todo ello, en relación con la Ley N° 20.285, las que previenen que su objeto será fiscalizar y supervigilar el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias, técnicas y, en especial sus Circulares, para verificar el cumplimiento de la correcta aplicación de dicha normativa que conlleva la información oportuna para sus trabajadores, asociados y terceros involucrados.

La resolución agrega que, en el caso de marras, puede concluirse por los antecedentes proporcionados por las partes, que la Unidad de Análisis Financiero, sometió su actuación sancionatoria ciñéndose a las disposiciones que regula el procedimiento establecido en los artículos 19, 22 y 24 de la Ley 19.913, que en el fondo corresponden a las garantías de un racional y justo procedimiento (…) de los antecedentes que obran en autos, se infiere que la reclamante incurrió en los hechos que se le reprochan y que dieron motivación a la dictación de la resolución administrativa impugnada, sin perjuicio de las alegaciones tendientes a controvertirlos, las cuales aparecen fundadamente desvirtuadas en el informe de la Unidad de Análisis Financiero, atendido el mérito de los antecedentes que consigna y disposiciones legales que invoca.